Jahresüberwachungsplan (Überwachungsaktivitäten)
Übersicht der vorgesehenen und durchgeführten Überwachungsaktivitäten. Über das Extras-Menü kann diese Ansicht als PDF-Datei oder CSV-Export exportiert werden.
In den untergeordneten Reitern sind die jeweiligen Bearbeitungsstände der Überwachungshandlungen ersichtlich.
Über den Button Übergreifende Überwachungsaktivität anlegen kann eine neue Überwachungsaktivität erstellt werden. Wurden entsprechende Vorschläge eingespielt, können auch Überwachungsaktivitäten über den Button Vorschläge anzeigen übernommen werden.
Anlage einer neuen Übergreifenden Überwachungsaktivität
Bei der Erstellung einer Überwachungsaktivität aus der Übersicht ist das tagesaktuelle Datum(1) bereits vorgewählt, welches anschließend geändert werden kann. Es sollte ein Themengebiet zugeordnet oder neu erstellt(2) werden. Bitte geben Sie eine aussagekräftige Bezeichnung(3) für die Überwachungsaktivität an, um Ihnen die spätere Zuordnung bzw. Suche zu erleichtern. Üblicherweise wird der Verantwortliche(4) verknüpft, welcher für diese Überwachungsaktivität zuständig ist.
Im Feld Status(5) kann der Bearbeitungsstatus festgehalten werden.
Über die Reiter Allgemein, Durchführung, Detaillierte Überwachungshandlungen und Ergebnis erfolgt die ausführliche Dokumentation zur Übergreifenden Überwachungsaktivität.
Im unbearbeiteten Modus kann eine bereits bestehende Überwachungsaktivität durch den Duplizieren-Button kopiert werden. Diese Funktion steht auch bei den Detaillierten Überwachungshandlungen zur Verfügung.
Allgemein
Im Reiter Allgemein erfolgt die Beschreibung(1) der Überwachungsaktivität und ggf. kann eine Risikoanalyse(2) verknüpft werden.
Ergebnis
Im Reiter Ergebnis kann die Bewertung der Überwachung ausführlich protokolliert werden sowie das Ergebnis festgelegt werden. Die Angemessenheit und Wirksamkeit und auch die Aktualität können beurteilt werden. Es stehen Felder zur Dokumentation der Mängel sowie Möglichkeiten der Verbesserung zur Verfügung.
Ob eine Anpassung der Risikoanalyse erforderlich ist sowie erforderliche Maßnahmen können ebenfalls hinterlegt werden. Die Dauer ist zu dokumentieren und falls die Überwachungsaktivität berichtsrelevant ist, kann diese durch eine Checkbox in den Report aufgenommen werden.
Wurde der Haken bei Berichtsrelevant gesetzt, öffnet sich ein zusätzliches Freitextfeld, in dem eine Zusammenfassung fürs Reporting hinterlegt werden kann. Dieser Text wird dann bei Reportgenerierung mit ausgegeben.
