Risikoträger
Basierend auf den in der Bestandsaufnahme getroffenen Aussagen werden die Risikoträger angelegt, die zu den Tätigkeiten in Ihrem Haus passen.
Der Einsatz der Vorschläge ist hier unbedingt empfehlenswert, da Ihnen darüber bereits zahlreiche Dokumente und Hinweise zur Verfügung stehen, die Ihnen die Arbeit mit dem Tool enorm vereinfachen. Abhängig von Ihren spezifischen Informationen aus der "Bestandsaufnahme" werden Ihnen dann passende Risikoträger und Typologien zur Verfügung gestellt.
Nutzen Sie die Vorschläge, werden Ihnen hier passende Risikoträger für die Übernahme in den Produktivbereich vorgeschlagen. Zusätzlich erhalten Sie parallel auch den Hinweis darauf, welche der verfügbaren Risikoträger aktuell nicht ausgewählt werden müssen.
Auch ohne die Nutzung der Vorschläge können Sie selbstverständlich eigene Risikoträger für die Dokumentation in Ihrem Haus anlegen.
Dazu nutzen Sie die Schaltfläche "Risikoträger anlegen".
Im Risikoträger bewerten Sie die Relevanz in Bezug auf die innerhalb der Anwendung betrachteten Bereiche "Geldwäscheprävention", "Terrorismusfinanzierung", "Sonstige strafbare Handlungen" und "Finanzsanktionen".
Beachten Sie bitte, dass die getroffenen Bewertungen auch nachvollziehbar begründet werden müssen, um die Einstufung auch im Nachgang begründen zu können.
Sollten sich bereits erfasste Voraussetzungen im Haus ändern (zum Beispiel der Wegfall von bestimmten Geschäftsbereichen), können angelegte Risikokriterien auch im Nachgang noch als "nicht relevant" gekennzeichnet werden.
Wird dieser Marker ausgewählt, erscheint ein zusätzliches Begründungsfeld, um die Auswahl nachvollziehbar zu dokumentieren.
