Kontroll-Rahmen

In dieser Übersicht werden die angelegten Kontrollen nach Bezeichnung und Messfrequenz angezeigt. Falls mit Kategorien gearbeitet wird, werden die Kontrollen nach der vergebenen Kategorien sortiert.

Ein Kontroll-Rahmen ist eine Schablone für eine konkrete Durchführung einer Kontrolle. Innerhalb eines Rahmens können Kennzahlen angelegt werden.

Die Übersicht kann über das Extras-Menü als PDF-/CSV-Datei ausgegeben werden.

Abbildung: Übersicht Kontroll-Rahmen

Anlage eines Kontroll-Rahmens

Kontroll-Rahmen können direkt aus der Übersicht heraus per Button Kontroll-Rahmen anlegen… erstellt werden.

Bei der Erstellung bzw. der Bearbeitung eines Audit-Rahmens wird üblicherweise der Verantwortliche⁽⁴⁾ verknüpft oder neu angelegt, welcher für diesen Kontroll-Rahmen zuständig ist. Bitte geben Sie eine aussagekräftige Bezeichnung⁽¹⁾  für den Kontroll-Rahmen an, um Ihnen die spätere Zuordnung bzw. Suche zu erleichtern. Zusätzlich können Sie eine Kategorie⁽³⁾ zuordnen oder über das kleine Dokument-Symbol am rechten Rand⁽¹⁷⁾ neu erstellen.

Es steht ein Beschreibungsfeld⁽²⁾ zur Verfügung, über das die Kontrolle ausführlich beschrieben werden kann. Der Kontroll-Rahmen kann auch als Berichtsrelevant⁽⁵⁾ markiert werden.

Im Bereich Kennzahl können die KPIs (Key Performance Indicators, dt. Schlüsselkennzahlen) wie Kontrollziel⁽⁶⁾, Zielwert⁽⁷⁾ und die Berechnungsgrundlage⁽⁸⁾ festgelegt werden.

Es können in Prozent Angaben zum Schwellwert gemacht werden, ob dieser eingehalten⁽⁹⁾, teilweise eingehalten⁽¹⁰⁾ oder nicht eingehalten⁽¹¹⁾ wurde.

Es kann ein Zieltermin⁽¹²⁾ definiert werden, sowie Maßnahmen⁽¹³⁾ beschrieben werden. Unter Mess-Frequenz⁽¹⁴⁾ und Reporting-Frequenz⁽¹⁵⁾ kann die entsprechende Häufigkeit der Kontrollen sowie deren Reporting festgelegt werden.

Im Bereich Kontroll-Aktivitäten können die zugehörigen Kontroll-Aktivitäten⁽¹⁶⁾ angelegt werden.

Anlegen einer Kontroll-Aktivität aus dem Kontroll-Rahmen

Wird die Kontroll-Aktivität per Button Kontroll-Aktivität anlegen…⁽¹⁶⁾ aus dem Kontroll-Rahmen heraus erstellt, werden Inhalte folgender Felder des Kontroll-Rahmens übernommen, welche aber überschrieben werden können:

• Bezeichnung

• Beschreibung

• Kategorie

• Berechnungsgrundlage

• Berichtrelevanz

Kontroll-Aktivitäten können jedoch auch aus der Übersicht der Kontroll-Aktivitäten heraus erstellt werden. Weitere Informationen zur Anlage der Kontroll-Aktivitäten finden Sie im Menü-Punkt Kontroll-Aktivitäten.