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Auslagerungsverzeichnis (EBA)

Für das Erstellen eines Auslagerungsverzeichnis (EBA) wurde unter dem Reiter Reporting ein separater Bereich geschaffen. Hier ist die Erstellung eines PDF für das Auslagerungsverzeichnis gemäß EBA-Leitlinien möglich.

Abbildung: Auslagerungsregister (EBA)

Filterung setzen

In diesem Bereich können Sie eine umfangreiche Excel-Datei über Ihr Auslagerungsverzeichnis erstellen. Falls in Ihrem Verzeichnis  alle erfassten Leistungen vermerkt werden sollen, setzen Sie bitte den Haken im betreffenden Kontrollkästchen. Über die Schaltfläche Excel-Datei erzeugen können Sie dieses Verzeichnis erstellen.

Die Excel-Ausgabe des Auslagerungsregisters wurde um die Möglichkeit zur Filterung von Leistungen nach deren Klassifizierung sowie der EBA-Kritikalität erweitert.

Filterung Auslagerungsregister

Auslagerungsverzeichnis am Dienstleister und an der Leistung

Um die benötigten Informationen für das Auslagerungsverzeichnis (EBA) ausgeben zu können, wurden zusätzliche Felder am Dienstleister und an den Leistungen hinzugefügt.


Diese Funktion ist global in den Einstellungen der Anwendung ForumOSM zu aktivieren.


Abbildung: Globale Einstellung der EBA-Richtlinien unter Einstellungen

Abbildung: Auslagerungsregister am Dienstleister

Abbildung: Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung


Datenherkunft der im Auslagerungsregister ausgewiesenen Werte

Das Auslagerungsregister gemäß EBA-Guidelines zum Auslagerungsmanagement wird als Excel-Bericht aus ForumOSM erzeugt. Die in der Excel-Tabelle ausgewiesenen Daten stammen aus dem Datenbestand von ForumOSM. Die Informationen sind vorher über die Feldern zum EBA-Auslagerungsregister in der Leistung und am Dienstleister einzupflegen. 

Struktur der Tabelle

  1. Deckblatt mit allgemeinen Angaben zum Auslagerungsregister
  2. Auslagerung
  3. Dienstleister
  4. Adresse
  5. Ansprechpartner
  6. Subunternehmer
  7. Vertrag
  8. Kreuztabelle Vertrag



Abbildung: Auslagerungsregister

Über die Tabellenreiter am unteren Rand gelangen Sie zu den einzelnen Bereichen des Auslagerungsregisters.


Inhaltsherkunft einzelner Felder im Auslagerungsregister


Einige Felder zu den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an einer Leistung werden erst ersichtlich, wenn diese Leistung im Feld Kritisch oder wesentlich – Tz 54 g) als kritisch markiert wurde.


Nachfolgend zeigen wir Ihnen, woher die jeweiligen Inhalte kommen.

Deckblatt

Angaben zum Unternehmensnamen, Versionsnummer der Anwendung ForumOSM und Erstellungsdatum mit Uhrzeit sowie allgemeine Angaben zum Auslagerungsverzeichnis.


Auslagerungen

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Referenznummer Auslagerung54aaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Referenznummer – Tz 54 a) (Definition durch den Nutzer)
Beginn der Leistungserbringung54baus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Beginn der Leistung
Ende der Leistungserbringung54baus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Ende der Leistung
Beschreibung der Leistung54caus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Bezeichnung
Beschreibung der ausgelagerten Daten54c

aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Beschreibung der ausgelagerten Daten

Personenbezogene Daten54c

Im Auslagerungsregister kann die Information, ob in einer Auslagerung personenbezogene Daten beinhaltet sind, über das Feld Es werden personenbezogene Daten verarbeitet - Tz 54 c) mit ja / nein angegeben werden. Wird eine Eingabe getätigt, werden ggf. Informationen aus verknüpften Geschäftsprozessen und deren Informationsklassen übersteuert.

Wird keine Befüllung des Feldes vorgenommen, wird die Information aus den verknüpften Geschäftsprozessen und deren Informationsklassen ermittelt. Voraussetzung ist die Verknüpfungen einer Leistung mit einem Geschäftsprozess und/oder einer Anwendung. Sofern der Prozess/die Anwendung mit einer Informationsklasse verknüpft ist, welche das Merkmal "personenbezogene Daten" aufweist, wird das Feld mit Ja befüllt. 

Gibt es keinerlei Verknüpfungen und erfolgen keine Eingaben, bleibt das Feld leer.

Kategorie der Art der Funktion54daus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Kategorie der ausgelagerten Funktion – Tz 54 d) (Definition durch den Nutzer)
Name des Dienstleisters54eaus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Dienstleister
Länder der Leistungserbringung54faus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Land bzw. Länder der Diensterbringung
Standorte Datenspeicher54faus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Standort der Daten (Land oder Region)
Einstufung als kritisch oder wesentlich54gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Kritisch oder wesentlich
Gründe der Einstufung54gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Begründung der Bewertung
Cloud Dienstmodell54h

mit Ja, wenn das Feld Auslagerung an Auslagerung an Cloud-Anbieter: Clould-Bereitstellungsmodell in den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung gefüllt ist

Wird also im Eingabefeld die Option nicht zutreffend gewählt, so wird im Auslagerungsregister der Wert Nein ausgegeben.

Cloud Bereitstellungsmodell54haus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auslagerung an Cloud-Anbieter: Clould-Bereitstellungsmodell
Spezifische Art der Clouddaten54haus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auslagerung an Cloud-Anbieter: Spezifische Art der betreffenden Daten 
Standorte der Cloudspeicher54haus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auslagerung an Cloud-Anbieter: Standorte an denen die Daten gespeichert werden
Letzte Bewertung der Kritikalität54i
  • aus der Leistung bei befülltem Feld "Datum letzte Bewertung – Tz 54 i)" wird dieser Inhalt in der Excel ausgegeben
  • bei leerem Feld an der Leistung "Datum letzte Bewertung – Tz 54 i)" und vorhandener, freigegebener Klassifizierung wird das Datum der letzten Bearbeitung der Klassifizierung (also Freigabe) in der Excel ausgegeben
  • bei leerem Feld an der Leistung "Datum letzte Bewertung – Tz 54 i)" und keiner freigegebener Klassifizierung bleibt das Feld "Datum letzte Bewertung – Tz 54 i)" in der Excel leer
Nutzer aus dem Konsolidierungskreis oder Sicherungssystem55aaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Weitere Nutzer aus dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem
Datum letzten Risikobewertung55caus der verknüpften Klassifizierung an der Leistung vom Reiter Allgemein - aus dem Feld Bearbeitungsstand



Dienstleister54eaus dem Reiter Grundlagen an der Leistung aus dem Feld Dienstleister
Beginn der Leistungserbringung54baus dem Reiter Grundlagen an der Leistung aus dem Feld Beginn der Leistung
Ende der Leistungserbringung54baus dem Reiter Grundlagen an der Leistung aus dem Feld Ende der Leistung
Standort/Land Leistungserbringung54faus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Land bzw. Länder der Diensterbringung
Beschreibung der ausgelagerten Daten54caus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Beschreibung der ausgelagerten Daten
Ergebnis der Risikobewertung55caus dem Ergebnis der Klassifizierung
Genehmiger (Person oder Gremium)55daus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Genehmigung der Auslagerungsvereinbarung (Person oder Gremium)
Geltendes Recht55eaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Für die Auslagerungsvereinbarung geltendes Recht
Letzte Prüfung55faus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Datum der letzten Prüfung
Nächste geplante Prüfung55faus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Datum der nächsten geplanten Prüfung
Bewertung der Ersetzbarkeit55haus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Ersetzbarkeit des Dienstleisters
Wiedereingliederung möglich?55haus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Möglichkeit der Wiedereingliederung
Auswirkungen einer Einstellung55haus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auswirkungen der Einstellung der Funktion
Alternativer Dienstleister55iaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Alternative Dienstleister für diese Funktion
Zeitkritischer Prozess (Ja/Nein)55jaus verknüpften Geschäftsprozessen an der Leistung, welche zeitkritisch eingestuft wurden
Veranschlagtes jährliches Budget / Kosten55kaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld - Veranschlagtes jährliches Budget / Kosten – Tz. 55 k)
Technischer Schlüssel Auslagerung-vom System erstellt
Technischer Schlüssel Dienstleister-vom System erstellt

Dienstleister

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Bezeichnung des Dienstleisters54eaus dem Reiter Allgemein am Dienstleister (welcher mit einer Leistung verknüpft ist) aus dem Feld Bezeichnung
Eintrag im Handelsregister54eaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Handelsregisternummer des Dienstleisters
LEI-Nummer54eaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Rechtsträgerkennung (LEI) des Dienstleisters
Der LEI -Code ist eine zwanzigstellige alphanumerische Unternehmenskennung, die als internationaler Standard für Unternehmen des Finanzmarkts etabliert wird. Jeder LEI -Code wird einmalig vergeben und ermöglicht eine weltweite Zuordnung zu einem konkreten Unternehmen.
Name Mutterunternehmen54eaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Angaben zum Mutterunternehmen
Nutzer aus dem Konsolidierungskreis oder Sicherungssystem55aaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Weitere Nutzer aus dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem
Konsolidierungskreis / Sicherungssystem55baus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Dienstleister bzw. dessen Eigentümer gehört zu dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem? 
Angaben zum Eigentümer55baus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Angaben zum Eigentümer des Dienstleisters/Subunternehmers
Land der Registrierung55gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Land der Registrierung
Technischer Schlüssel Dienstleister-vom System erstellt

Adresse

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Bezeichnung des Dienstleisters-aus dem Reiter Allgemein am Dienstleister aus dem Feld Bezeichnung
Abweichende Anschrift-aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → wenn mehr als zwei Adressen angegeben werden
Straße Hausnummer54e

aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Straße

Postleitzahl54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld PLZ
Postfach54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Postfach
Stadt54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Stadt
Land54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Land
Telefon54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Telefon
E-Mail-Adresse54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld E-Mail-Adresse
Technischer Schlüssel Dienstleister-vom System erstellt

Ansprechpartner

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Bezeichnung des Dienstleisters
aus dem Reiter Allgemein am Dienstleister aus dem Feld Bezeichnung
Ansprechpartner54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld Bezeichnung
Telefon54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld Telefon
Mobiltelefon54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld Mobilnummer
Email54eaus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld E-Mail
Technischer Schlüssel Dienstleister-vom System erstellt

Subunternehmen

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Eingesetztes Subunternehmen-aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Bezeichnung
Bezeichnung der Weiterverlagerung-ein Subunternehmen ist ein Dienstleister, der über die Relation „Weiterverlagerung“ mit einer Leistung verknüpft ist
Konsolidierungskreis / Sicherungssystem55baus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Dienstleister bzw. dessen Eigentümer gehört zu dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem? 
Angaben zum Eigentümer55baus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Angaben zum Eigentümer des Dienstleisters/Subunternehmers
Ergebnis der Risikobewertung55caus dem Ergebnis der Klassifizierung
Land der Registrierung55gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Land der Registrierung
Länder der Leistungserbringung55gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Haupt-Leistung aus dem Feld Land bzw. Länder der Diensterbringung
Standorte Datenspeicher55gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Haupt-Leistung aus dem Feld Standort der Daten (Land oder Region)
Dienstleister der Hauptauslagerung55gaus dem Reiter Allgemein an der Haupt-Leistung aus dem Feld Dienstleister
Bezeichnung der Hauptauslagerung55gaus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Haupt-Leistung aus dem Feld Bezeichnung
Risikobewertung der Hauptauslagerung55gaus dem Ergebnis der Klassifizierung an der Haupt-Leistung
Technischer Schlüssel Subunternehmen-vom System erstellt

Vertrag

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Bezeichnung des Vertrags-aus dem Reiter Allgemein am Vertrag aus dem Feld Bezeichnung
Vertragsart-aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Vertragstyp
Vertragsstatus-aus dem am Vertrag gesetzten Status (weitere Informationen finden Sie im Handbuch unter Verträge und Leistungsscheine)
Vertragsbeginn54baus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Vertragsbeginn
Laufzeit54baus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Mindestlaufzeit
Nächste Verlängerung54baus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Verlängerungszeitraum
Kündigungsfrist für das Institut54baus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Kündigungsfrist
Kündigung zum54baus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Kündigung zum...
Einmalkosten55kaus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Einmalige Kosten
Laufende Kosten55kaus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Laufende Kosten
Fälligkeit55kaus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Laufende Kosten
Technischer Schlüssel Vertrag-vom System erstellt

Kreuztabelle Vertrag

SpaltenbezeichnungTZHerkunft
Bezeichnung der Auslagerung
aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Bezeichnung
Bezeichnung des Vertrags
aus dem Reiter Allgemein am Vertrag aus dem Feld Bezeichnung
Technischer Schlüssel Auslagerung-vom System erstellt
Technischer Schluessel Vertrag-vom System erstellt
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