Für das Erstellen eines Auslagerungsverzeichnis (EBA) wurde unter dem Reiter Reporting ein separater Bereich geschaffen. Hier ist die Erstellung eines PDF für das Auslagerungsverzeichnis gemäß EBA-Leitlinien möglich.
Abbildung: Auslagerungsregister (EBA)
Filterung setzen
In diesem Bereich können Sie eine umfangreiche Excel-Datei über Ihr Auslagerungsverzeichnis erstellen. Falls in Ihrem Verzeichnis alle erfassten Leistungen vermerkt werden sollen, setzen Sie bitte den Haken im betreffenden Kontrollkästchen. Über die Schaltfläche Excel-Datei erzeugen können Sie dieses Verzeichnis erstellen.
Die Excel-Ausgabe des Auslagerungsregisters wurde um die Möglichkeit zur Filterung von Leistungen nach deren Klassifizierung sowie der EBA-Kritikalität erweitert.
Filterung Auslagerungsregister
Auslagerungsverzeichnis am Dienstleister und an der Leistung
Um die benötigten Informationen für das Auslagerungsverzeichnis (EBA) ausgeben zu können, wurden zusätzliche Felder am Dienstleister und an den Leistungen hinzugefügt.
Diese Funktion ist global in den Einstellungen der Anwendung ForumOSM zu aktivieren.
Abbildung: Globale Einstellung der EBA-Richtlinien unter Einstellungen
Abbildung: Auslagerungsregister am Dienstleister
Abbildung: Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung
Datenherkunft der im Auslagerungsregister ausgewiesenen Werte
Das Auslagerungsregister gemäß EBA-Guidelines zum Auslagerungsmanagement wird als Excel-Bericht aus ForumOSM erzeugt. Die in der Excel-Tabelle ausgewiesenen Daten stammen aus dem Datenbestand von ForumOSM. Die Informationen sind vorher über die Feldern zum EBA-Auslagerungsregister in der Leistung und am Dienstleister einzupflegen.
Struktur der Tabelle
-
Deckblatt mit allgemeinen Angaben zum Auslagerungsregister
-
Auslagerung
-
Dienstleister
-
Adresse
-
Ansprechpartner
-
Subunternehmer
-
Vertrag
-
Kreuztabelle Vertrag
Abbildung: Auslagerungsregister
Über die Tabellenreiter am unteren Rand gelangen Sie zu den einzelnen Bereichen des Auslagerungsregisters.
Inhaltsherkunft einzelner Felder im Auslagerungsregister
Einige Felder zu den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an einer Leistung werden erst ersichtlich, wenn diese Leistung im Feld Kritisch oder wesentlich – Tz 54 g) als kritisch markiert wurde.
Nachfolgend zeigen wir Ihnen, woher die jeweiligen Inhalte kommen.
Deckblatt
Angaben zum Unternehmensnamen, Versionsnummer der Anwendung ForumOSM und Erstellungsdatum mit Uhrzeit sowie allgemeine Angaben zum Auslagerungsverzeichnis.
Auslagerungen
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Referenznummer Auslagerung |
54a |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Referenznummer – Tz 54 a) (Definition durch den Nutzer) |
|
Beginn der Leistungserbringung |
54b |
aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Beginn der Leistung
|
|
Ende der Leistungserbringung |
54b |
aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Ende der Leistung |
|
Beschreibung der Leistung |
54c |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Bezeichnung |
|
Beschreibung der ausgelagerten Daten |
54c |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Beschreibung der ausgelagerten Daten |
|
Personenbezogene Daten |
54c |
Im Auslagerungsregister kann die Information, ob in einer Auslagerung personenbezogene Daten beinhaltet sind, über das Feld Es werden personenbezogene Daten verarbeitet - Tz 54 c) mit ja / nein angegeben werden. Wird eine Eingabe getätigt, werden ggf. Informationen aus verknüpften Geschäftsprozessen und deren Informationsklassen übersteuert. Wird keine Befüllung des Feldes vorgenommen, wird die Information aus den verknüpften Geschäftsprozessen und deren Informationsklassen ermittelt. Voraussetzung ist die Verknüpfungen einer Leistung mit einem Geschäftsprozess und/oder einer Anwendung. Sofern der Prozess/die Anwendung mit einer Informationsklasse verknüpft ist, welche das Merkmal "personenbezogene Daten" aufweist, wird das Feld mit Gibt es keinerlei Verknüpfungen und erfolgen keine Eingaben, bleibt das Feld leer. |
|
Kategorie der Art der Funktion |
54d |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Kategorie der ausgelagerten Funktion – Tz 54 d) (Definition durch den Nutzer) |
|
Name des Dienstleisters |
54e |
aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Dienstleister |
|
Länder der Leistungserbringung |
54f |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Land bzw. Länder der Diensterbringung |
|
Standorte Datenspeicher |
54f |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Standort der Daten (Land oder Region) |
|
Einstufung als kritisch oder wesentlich |
54g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Kritisch oder wesentlich
|
|
Gründe der Einstufung |
54g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Begründung der Bewertung
|
|
Cloud Dienstmodell |
54h |
mit Ja, wenn das Feld Auslagerung an Auslagerung an Cloud-Anbieter: Clould-Bereitstellungsmodell in den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung gefüllt ist Wird also im Eingabefeld die Option nicht zutreffend gewählt, so wird im Auslagerungsregister der Wert Nein ausgegeben. |
|
Cloud Bereitstellungsmodell |
54h |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auslagerung an Cloud-Anbieter: Clould-Bereitstellungsmodell |
|
Spezifische Art der Clouddaten |
54h |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auslagerung an Cloud-Anbieter: Spezifische Art der betreffenden Daten |
|
Standorte der Cloudspeicher |
54h |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auslagerung an Cloud-Anbieter: Standorte an denen die Daten gespeichert werden |
|
Letzte Bewertung der Kritikalität |
54i |
|
|
Nutzer aus dem Konsolidierungskreis oder Sicherungssystem |
55a |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Weitere Nutzer aus dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem |
|
Datum letzten Risikobewertung |
55c |
aus der verknüpften Klassifizierung an der Leistung vom Reiter Allgemein - aus dem Feld Bearbeitungsstand |
|
|
|
|
|
Dienstleister |
54e |
aus dem Reiter Grundlagen an der Leistung aus dem Feld Dienstleister |
|
Beginn der Leistungserbringung |
54b |
aus dem Reiter Grundlagen an der Leistung aus dem Feld Beginn der Leistung
|
|
Ende der Leistungserbringung |
54b |
aus dem Reiter Grundlagen an der Leistung aus dem Feld Ende der Leistung
|
|
Standort/Land Leistungserbringung |
54f |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Land bzw. Länder der Diensterbringung
|
|
Beschreibung der ausgelagerten Daten |
54c |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Beschreibung der ausgelagerten Daten
|
|
Ergebnis der Risikobewertung |
55c |
aus dem Ergebnis der Klassifizierung |
|
Genehmiger (Person oder Gremium) |
55d |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Genehmigung der Auslagerungsvereinbarung (Person oder Gremium)
|
|
Geltendes Recht |
55e |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Für die Auslagerungsvereinbarung geltendes Recht |
|
Letzte Prüfung |
55f |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Datum der letzten Prüfung
|
|
Nächste geplante Prüfung |
55f |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Datum der nächsten geplanten Prüfung |
|
Bewertung der Ersetzbarkeit |
55h |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Ersetzbarkeit des Dienstleisters |
|
Wiedereingliederung möglich? |
55h |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Möglichkeit der Wiedereingliederung |
|
Auswirkungen einer Einstellung |
55h |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Auswirkungen der Einstellung der Funktion
|
|
Alternativer Dienstleister |
55i |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld Alternative Dienstleister für diese Funktion |
|
Zeitkritischer Prozess (Ja/Nein) |
55j |
aus verknüpften Geschäftsprozessen an der Leistung, welche zeitkritisch eingestuft wurden |
|
Veranschlagtes jährliches Budget / Kosten |
55k |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Leistung aus dem Feld - Veranschlagtes jährliches Budget / Kosten – Tz. 55 k) |
|
Technischer Schlüssel Auslagerung |
- |
vom System erstellt |
|
Technischer Schlüssel Dienstleister |
- |
vom System erstellt |
Dienstleister
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Bezeichnung des Dienstleisters |
54e |
aus dem Reiter Allgemein am Dienstleister (welcher mit einer Leistung verknüpft ist) aus dem Feld Bezeichnung |
|
Eintrag im Handelsregister |
54e |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Handelsregisternummer des Dienstleisters
|
|
LEI-Nummer |
54e |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Rechtsträgerkennung (LEI) des Dienstleisters
|
|
Name Mutterunternehmen |
54e |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Angaben zum Mutterunternehmen
|
|
Nutzer aus dem Konsolidierungskreis oder Sicherungssystem |
55a |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Weitere Nutzer aus dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem |
|
Konsolidierungskreis / Sicherungssystem |
55b |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Dienstleister bzw. dessen Eigentümer gehört zu dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem? |
|
Angaben zum Eigentümer |
55b |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Angaben zum Eigentümer des Dienstleisters/Subunternehmers
|
|
Land der Registrierung |
55g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Land der Registrierung |
|
Technischer Schlüssel Dienstleister |
- |
vom System erstellt |
Adresse
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Bezeichnung des Dienstleisters |
- |
aus dem Reiter Allgemein am Dienstleister aus dem Feld Bezeichnung |
|
Abweichende Anschrift |
- |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → wenn mehr als zwei Adressen angegeben werden
|
|
Straße Hausnummer |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Straße |
|
Postleitzahl |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld PLZ |
|
Postfach |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Postfach |
|
Stadt |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Stadt |
|
Land |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Land |
|
Telefon |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld Telefon |
|
E-Mail-Adresse |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus der zugeordneten/verknüpften Adresse aus dem Feld E-Mail-Adresse |
|
Technischer Schlüssel Dienstleister |
- |
vom System erstellt |
Ansprechpartner
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Bezeichnung des Dienstleisters |
|
aus dem Reiter Allgemein am Dienstleister aus dem Feld Bezeichnung |
|
Ansprechpartner |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld Bezeichnung |
|
Telefon |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld Telefon |
|
Mobiltelefon |
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld Mobilnummer |
|
|
54e |
aus dem Reiter Kontakt am Dienstleister → aus dem zugeordneten/verknüpften Ansprechpartner aus dem Feld E-Mail |
|
Technischer Schlüssel Dienstleister |
- |
vom System erstellt |
Subunternehmen
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Eingesetztes Subunternehmen |
- |
aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Bezeichnung |
|
Bezeichnung der Weiterverlagerung |
- |
ein Subunternehmen ist ein Dienstleister, der über die Relation „Weiterverlagerung“ mit einer Leistung verknüpft ist |
|
Konsolidierungskreis / Sicherungssystem |
55b |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Dienstleister bzw. dessen Eigentümer gehört zu dem Konsolidierungskreis / Sicherungssystem? |
|
Angaben zum Eigentümer |
55b |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Angaben zum Eigentümer des Dienstleisters/Subunternehmers
|
|
Ergebnis der Risikobewertung |
55c |
aus dem Ergebnis der Klassifizierung |
|
Land der Registrierung |
55g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) am Dienstleister aus dem Feld Land der Registrierung |
|
Länder der Leistungserbringung |
55g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Haupt-Leistung aus dem Feld Land bzw. Länder der Diensterbringung |
|
Standorte Datenspeicher |
55g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Haupt-Leistung aus dem Feld Standort der Daten (Land oder Region) |
|
Dienstleister der Hauptauslagerung |
55g |
aus dem Reiter Allgemein an der Haupt-Leistung aus dem Feld Dienstleister |
|
Bezeichnung der Hauptauslagerung |
55g |
aus den Informationen für das Auslagerungsregister (EBA) an der Haupt-Leistung aus dem Feld Bezeichnung |
|
Risikobewertung der Hauptauslagerung |
55g |
aus dem Ergebnis der Klassifizierung an der Haupt-Leistung |
|
Technischer Schlüssel Subunternehmen |
- |
vom System erstellt |
Vertrag
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Bezeichnung des Vertrags |
- |
aus dem Reiter Allgemein am Vertrag aus dem Feld Bezeichnung |
|
Vertragsart |
- |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Vertragstyp |
|
Vertragsstatus |
- |
aus dem am Vertrag gesetzten Status (weitere Informationen finden Sie im Handbuch unter Verträge und Leistungsscheine ) |
|
Vertragsbeginn |
54b |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Vertragsbeginn |
|
Laufzeit |
54b |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Mindestlaufzeit |
|
Nächste Verlängerung |
54b |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Verlängerungszeitraum |
|
Kündigungsfrist für das Institut |
54b |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Kündigungsfrist |
|
Kündigung zum |
54b |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Kündigung zum... |
|
Einmalkosten |
55k |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Einmalige Kosten |
|
Laufende Kosten |
55k |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Laufende Kosten |
|
Fälligkeit |
55k |
aus dem Reiter Vertragsdaten am Vertrag aus dem Feld Laufende Kosten |
|
Technischer Schlüssel Vertrag |
- |
vom System erstellt |
Kreuztabelle Vertrag
|
Spaltenbezeichnung |
TZ |
Herkunft |
|---|---|---|
|
Bezeichnung der Auslagerung |
|
aus dem Reiter Allgemein an der Leistung aus dem Feld Bezeichnung |
|
Bezeichnung des Vertrags |
|
aus dem Reiter Allgemein am Vertrag aus dem Feld Bezeichnung |
|
Technischer Schlüssel Auslagerung |
- |
vom System erstellt |
|
Technischer Schluessel Vertrag |
- |
vom System erstellt |